证券从业资格证有效期是多长_证券从业资格证有效期限是三年吗
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西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。同日，重庆证监局发布《关于对刘杨采取出具警示函措施的决定》。经查，刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。来源：重庆证监局网站(中还有呢？
西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》2020年修订，证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。此外，重庆监管局同日披露对刘杨采取出具警示函措施的决定：经查，刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况小发猫。
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...收到福建证监局警示函:员工未取得基金从业资格参与销售公司资管产品瑞达期货股份有限公司石狮营业部存在员工未取得基金从业资格参与销售公司资管产品的问题，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管小发猫。 瑞达期货股份有限公司石狮营业部应采取切实有效的措施，对上述问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向福建证监局提交书面整改报小发猫。
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V观财报|成都银行基金销售违规被警示部分基金销售人员未取得基金从业资格、内部考核机制不健全的情况。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第二十五条、三十条第一款及第二款规定。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，四川证监还有呢？
中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...4月26日晚间，北京证监局披露了对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。决定显示，中金公司存在以下合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控后面会介绍。
重庆证监局对西南证券出具警示函【重庆证监局对西南证券出具警示函】财联社2月26日电，重庆证监局近日发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专还有呢？
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重庆证监局对西南证券发出警示函观点网讯：2月26日消息，重庆证监局近日对西南证券股份有限公司发布警示函。据了解，西南证券存在三大问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是合规管理人员的独立性未能得到充分保障；三是以经营业绩为依据对专职合规管理人员进行考核。本文源自观点网
国都证券德州解放中大道营业部因未做好人员资质管理,被出具警示函内容：2024年5月29日，山东证监局公告，对国都证券德州解放中大道证券营业部进行处罚，原因是该营业部存在不具备基金从业资格的员工向客户宣传推介基金的情况，营业部未有效做好人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。该行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监后面会介绍。
西南证券合规漏洞亟待弥补:因员工违规从事基金业务等被监管警示近日，重庆证监局公开披露了对西南证券的行政处罚。行政处罚决定书显示，“经查，发现你公司存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核”，西南证券被重庆证监局是什么。
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中银证券绍兴营业部违规遭监管警示浙江证监局于2024年10月22日发布公告，对中银证券(601696)绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员代理分支机构负责人职责，且未向监管机构报备；二是基金销售业务负责人未满足基金从业资格要求。此次处罚依据包括《证小发猫。
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