证券公司是怎么买卖股票的
中国银河:公司证券自营业务不得买卖公司自身股票金融界3月15日消息，有投资者在互动平台向中国银河提问：请问，公司自营业务有持有其他上市公司股份，为什么不大量增持自家公司股份？对自己公司未来没信心吗？公司回答表示：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十二条相关规定，公司证券自营业务不得买卖公司自身股票。公司严小发猫。
信达证券收监管警示函,涉未建立员工违规买卖股票监测系统公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。人员管理不到位。未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。根据相关法律法规，北京证监局决定对信达证券采取出具警示函的行政监管措施。实后面会介绍。
...精选丨国泰君安与海通证券内幕交易核查:11名知情人涉买卖A股股票;...上述相关机构及人员在自查期间买卖国泰君安和/或海通证券A股股票的行为不构成内幕交易行为，其买卖股票行为不会对本次交易构成实质性法律障碍。雪峰科技：控股股东签署《股份转让协议》公司控制权拟发生变更雪峰科技公告称，其控股股东新疆农牧投与广东宏大签署《股份转让协说完了。
中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...中金公司存在以下合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第是什么。
监管出手!20名证券从业者买卖股票遭警示蒋浩俊等20人作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为，违反了《证券公司合规管理试行规定》第六条第三款，或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款，或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定。根据相关规定，北京证监局决还有呢？
证券从业人员宋超华违规借用他人证券账户买卖股票,深圳证监局出具...2024年2月9日，深圳证监局公告，对证券从业人员宋超华采取出具警示函的行政监管措施。经查，宋超华在2015年1月至5月期间存在借用他人证券账户买卖股票，以及接受他人委托买卖股票的行为，违反了《中华人民共和国证券法》第四十三条、《证券公司合规管理试行规定》第六条第三等我继续说。
证监会重拳出击!1.2亿罚单警醒证券行业,“内鬼”买卖股票被禁入10年使用"韩浩"等证券账户违规买卖股票，组合计交易金额高达43.8亿元，截至2022年9月30日，其盈利达到了5868万元。韩飞的行为严重违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，是典型的证券公司"内鬼"行为，给证券行业后面会介绍。
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国泰君安、海通证券内幕知情人核查:11人涉买卖A股股票上述相关机构及人员在自查期间买卖国泰君安和/或海通证券A股股票的行为不构成内幕交易行为，其买卖股票行为不会对本次交易构成实质性法律障碍。国泰君安、海通证券合并重组9月5日晚间，国泰君安公告，公司与海通证券股份有限公司正在筹划由公司通过向海通证券全体A股换股后面会介绍。
国泰君安与海通证券内幕交易核查:11名知情人涉买卖A股股票 包括...国泰君安、海通证券均发布公告称，对本次交易相关内幕信息知情人买卖国泰君安和海通证券A股股票的情况进行了核查，涉及11名相关自然人买卖国泰君安和海通证券A股股票，包括国泰君安副总裁韩志达、国泰君安总审计师赵宏、国泰君安监事沈赟的母亲熊晓华、国泰君安员工黄文欣好了吧！
因借他人名义持有、买卖股票 西南证券前从业人员被罚款并没收违法...何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。据悉，何希存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票；并存在私下接受客户潘某好了吧！
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