证券从业资格证有效期是几年_证券从业资格证有效期限是三年吗-上海清诺枫网络科技有限公司

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西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。同日，重庆证监局发布《关于对刘杨采取出具警示函措施的决定》。经查，刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。来源：重庆证监局网站(中后面会介绍。

西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》2020年修订，证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。此外，重庆监管局同日披露对刘杨采取出具警示函措施的决定：经查，刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况等会说。

...收到福建证监局警示函:员工未取得基金从业资格参与销售公司资管产品瑞达期货股份有限公司石狮营业部存在员工未取得基金从业资格参与销售公司资管产品的问题，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管等会说。瑞达期货股份有限公司石狮营业部应采取切实有效的措施，对上述问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向福建证监局提交书面整改报等会说。

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V观财报|成都银行基金销售违规被警示部分基金销售人员未取得基金从业资格、内部考核机制不健全的情况。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第二十五条、三十条第一款及第二款规定。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，四川证监等我继续说。

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监管频发券商罚单西南证券开年被出具警示函一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业好了吧！

中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...4月26日晚间，北京证监局披露了对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。决定显示，中金公司存在以下合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控等会说。

平煤股份:证券事务代表赵西铭辞职赵西铭申请辞去公司证券事务代表。同日，经平煤股份董事长焦振营提名，董事会聘任王昕为公司证券事务代表，任期自董事会会议审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。简历显示，王昕，1986年9月，中共党员，硕士研究生，拥有证券从业和基金从业资格。曾任中国平煤神马集团党委还有呢？

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重庆证监局对西南证券出具警示函【重庆证监局对西南证券出具警示函】财联社2月26日电，重庆证监局近日发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专等我继续说。

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中加聚安60天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金增聘魏泰源为...金融界5月6日消息，中加基金管理有限公司发布公告，中加聚安60天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金增聘魏泰源为基金经理，将与闫沛贤共同管理该基金。新任基金经理魏泰源先生自2024年5月6日起担任该职务，他具有12年证券投资管理的从业经验，且已取得基金从业资格。魏是什么。

重庆证监局对西南证券发出警示函观点网讯：2月26日消息，重庆证监局近日对西南证券股份有限公司发布警示函。据了解，西南证券存在三大问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是合规管理人员的独立性未能得到充分保障；三是以经营业绩为依据对专职合规管理人员进行考核。本文源自观点网

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