通道业务券商名单
监管严打私募资管关联交易、类通道业务 又一券商被暂停业务资格6个月此前有券商私募资管被给予同款重罚还是在2023年6月。根据受访人士分析，券商私募资管业务被罚并不鲜见，但问题如华林证券之多者较为少见。其罚单背后两点值得重点关注：一方面，关联交易、信息披露查处力度加大，昔日侥幸蒙混过关者，今日不改恐难免罚；另一方面，(类)通道业务、关后面会介绍。
...八万亿券商资管迎强监管:罚单频发 剑指纾困产品管理、违规通道业务21世纪经济报道记者李域实习生罗媛文深圳报道罚单接二连三，又有券商资管收到监管警示函。5月21日，宁波证监局公布的一则警示函显示，展小发猫。 华林证券私募资产管理业务存在七项问题，包括个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不小发猫。
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券商资管新年首罚!事关结构化发债和通道业务随着主动管理型的集合资管计划在券商资管业务中的占比增加，债券资产在券商资管中的地位或进一步提升，未来或成为券商资管业务的监管重点根据《决定》华林证券私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、..
券商资管业务格局正重塑 多家公司重布阵、再选将在去通道的背景下，券商资管业务格局正在重塑，总体呈现向主动管理转型、布局公募赛道等。同时，今年以来，除了积极设立或增资资管子公司、申请公募基金牌照外，券商资管子公司高管变动也愈加频繁。本文源自金融界AI电报
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券商上百张罚单背后:投行、经纪业务顽疾仍在,自营违规、员工炒股...钛媒体App 5月10日消息，今日又有两家券商因投行业务被罚，因在IPO持续督导履职过程中存在违规行为，中信证券、东莞证券及相关保荐人被广东证监局出具警示函。同日，中金公司及两位负责人因资管业务存在违规提供通道服务的问题，被北京证监局出具警示函。开年以来，证监系统针对等会说。
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一季度券商私募资管规模回升至5.35万亿元钛媒体App 4月29日消息，当前，券商资管业务加速转型、回归主动管理本源，通道业务则逐步出清。截至今年一季度末，券商私募资管产品存量规模企稳回升至5.35万亿元，以主动管理为代表的集合资产管理计划规模占比提升至50.18%。在公募、私募资管业务协同发展的趋势下，从已披露今还有呢？
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多家券商对国债交易采取限制措施,部分期限甚至被暂停钛媒体App 8月12日消息，有市场消息称，继监管部门对债市调控力度升级后，国内多家券商自发采取了限制措施，有机构甚至暂停了部分期限的国债交易。此外，还有证券公司暂停“桥类”业务，“桥类”业务在业内俗称“过券”，券商在该类业务中只承担通道的功能，为其他两家机构(产品)牵等会说。
中金公司被责令改正 因违规提供通道服务等问题中新财经5月10日电(中新财经宫宏宇)10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书，其中三份与头部券商中金公司有关。经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等是什么。
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千亿市值券商中金公司又吃3张罚单中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施，其中3张罚单均指向千亿市值头部券商中金公司。经查，中金公司在开展资管业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务等多项问题，公司被责令改正，时任高管及投资经理被出具警示函。本文源自金融界AI电报
又收罚单!国信证券被暂停新增私募资管产品备案3个月国信证券开展的券商资产管理业务收入占其总营业收入的2.86%。经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；个别产品为其他金融机构违规运作资金池等我继续说。
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