证券公司是做什么的有哪些主要业务
平安证券收警示函:涉经纪业务分支机构合规人员配备不到位、对营销...(图片来源：视觉中国)蓝鲸新闻1月10日讯(记者王婉莹)今日，深圳证监局发布一则罚单指向平安证券股份有限公司(下称“平安证券”)。经查，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：个别分支机构合规人员配备不到位；对营销宣传推介材料审核把关不严；未及时发现并处理客户交易结后面会介绍。
财政部、证监会拟出台新规,明确会计所从事证券服务业务资格要求管理办法提出：会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本办法进行备案：(一)为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告；(二)为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务还有呢？
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浙商证券存在为部分投资者提供变相融资服务等问题 被监管责令增加...浙江证监局对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施，公司存在以下问题：一是为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》中证协发〔2020〕104号)第三十四条的规定。二是未识别客户的交易目的，变相成为交易对等我继续说。
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证券评估业务备案要求细化突出机构内部管理规范、质量管理健全等证券执业基本要求。增加首次备案现场核验安排，加强入口管理。明确备案范围和未备案执业限制。结合资本市场监管实践和市场主要关切，将备案业务范围调整为与发行上市、信息披露等相关的资产评估报告，范围界定更加清晰，便于市场理解。..
招商证券:跨境理财通业务正式展业金融界1月7日消息，招商证券披露投资者关系活动记录表显示公司跨境理财通业务于2024年12月4日正式展业，作为试点机构，公司依托投研体系，从产品筛选、投资者教育、产品购买、服务跟踪等方面，为投资人提供一站式“跨境理财通”业务体验。伴随业务开展，公司将逐步引入更多境外还有呢？
和科达:公司股票为融资融券可充抵保证金证券金融界1月8日消息，有投资者在互动平台向和科达提问：公司近期公告股东总人数，均统计并列示普通账户和融资融券信用账户合并总人数之和，请问和科达开通了融资融券业务吗？若未开展此类别相应业务，存在融资融券信用账户是否存在证券交易账户违规行为？公司回答表示：公司股票目前还有呢？
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陕西证监局对中邮证券出具警示函南方财经1月10日电，陕西证监局对中邮证券有限责任公司出具警示函，公司在业务开展过程中，存在以下问题：一是多名投资者的收入证明真实性、合理性不足；未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。二是私募资管业务FOF产品管理人及基金说完了。
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东兴期货昆明营业部收警示函 为东兴证券全资子公司东兴证券(601198.SH)2024年半年度报告显示，截至2024年6月30日，东兴期货注册资本人民币51,800万元，东兴证券持有其100%的股权。相关法规： 《期货公司监督管理办法》第五十六条：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不还有呢？
华林证券:依法开展证券投资咨询等业务金融界1月6日消息，有投资者在互动平台向华林证券提问：请问是否有证券投资咨询牌照？公司与字节跳动是否有合作？公司回答表示：华林证券是一家全国综合类券商，依法开展包括证券经纪、证券投资咨询等业务。公司以打造“新一代年轻化的科技金融公司”为长期战略目标，通过科技赋还有呢？
北京证监局注销乾道基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证近期，乾道基金销售有限公司提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，北京证监局决定注销乾道基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
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