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西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...【大河财立方消息】2月26日，中国证监会重庆监管局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。..

西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等中新经纬2月26日电26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考还有呢？

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部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务中国银行青田县...2024年7月19日，浙江证监局公告，中国银行青田县支行在2015年12月至2021年1月间，部分未取得基金从业资格的人员违规从事基金销售业务，违反了《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》。在查证明确后，浙江证监局对中国银行青田县支行采好了吧！

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工商银行重庆市分行被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工...具体表现为有部分员工在未取得基金从业资格的情况下，擅自从事基金销售管理工作。这一行为直接违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第三十条第二款以及《关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定》证监会公告〔2020〕..

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中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具...2024年7月19日，浙江证监局公告，因违反相关基金销售法规，中国银行青田县支行的一名员工在未取得基金从业资格的情况下从事基金销售业务。期间，该员工违反了《证券投资基金销售管理办法》等相关规定。对此，证监局决定对涉事员工采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货等我继续说。

中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种2.问：通过哪些方式可以申请注册基金从业资格？答：从业人员通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。《实施规定》修订后，基金从业资格取得方式拓展为以下五种：一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外等会说。

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员工无从业资格违规销售基金!中国银行一分支机构被罚部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务，违反了基金销售相关规定。根据规定，浙江证监局决定对青田县支行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。还要求青田县支行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收后面会介绍。

广日股份连跌4天,富国基金旗下1只基金位列前十大股东证券代码600894。财报显示，富国基金旗下富国天惠成长混合A/B(LOF)为广日股份前十大股东，今年三季度增持。今年以来收益率5.11%,同类排名2345(总4105)。富国天惠成长混合A/B(LOF)基金经理为朱少醒。简历显示，朱少醒先生：博士，具有基金从业资格，中国国籍。现任富国基金管理好了吧！

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因员工违规从事基金业务西南证券及该员工被出具警示函北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)2月26日，重庆证监局发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题。上述行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警说完了。

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东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金增聘徐慢为基金经理,基金...金融界6月22日消息，东吴基金管理有限公司发布公告，东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金增聘徐慢为基金经理，原基金经理丁戈因工作调整离任。新任基金经理徐慢先生，中国国籍，清华大学应用经济学硕士，具备证券投资基金从业资格。他的证券从业年限和证券投资管理从业年限均小发猫。

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