证券从业资格_证券从业资格考试
...收到福建证监局警示函:员工未取得基金从业资格参与销售公司资管产品来源：台海网台海网1月7日讯根据中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2024〕142号、142号显示，经查，瑞达期货股份有限公司石狮营业部存在员工未取得基金从业资格参与销售公司资管产品的问题，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会好了吧！
西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等中新经纬2月26日电26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考好了吧！
西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...【大河财立方消息】2月26日，中国证监会重庆监管局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。..
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V观财报|成都银行基金销售违规被警示部分基金销售人员未取得基金从业资格、内部考核机制不健全的情况。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第二十五条、三十条第一款及第二款规定。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，四川证监等会说。
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部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务 中国银行青田县...2024年7月19日，浙江证监局公告，中国银行青田县支行在2015年12月至2021年1月间，部分未取得基金从业资格的人员违规从事基金销售业务，违反了《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》。在查证明确后，浙江证监局对中国银行青田县支行采后面会介绍。
中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具...2024年7月19日，浙江证监局公告，因违反相关基金销售法规，中国银行青田县支行的一名员工在未取得基金从业资格的情况下从事基金销售业务。期间，该员工违反了《证券投资基金销售管理办法》等相关规定。对此，证监局决定对涉事员工采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货还有呢？
工商银行重庆市分行被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工...具体表现为有部分员工在未取得基金从业资格的情况下，擅自从事基金销售管理工作。这一行为直接违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第三十条第二款以及《关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定》证监会公告〔2020〕..
员工无从业资格违规销售基金!中国银行一分支机构被罚部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务，违反了基金销售相关规定。根据规定，浙江证监局决定对青田县支行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。还要求青田县支行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收小发猫。
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行业首创!百川智能全新金融大模型发布:准确率远超GPT-4o证券等多个项目的从业资格认证测试中，Baichuan4-Finance准确率更是达到了95%以上。图源：百川智能)在更偏向一级应用场景的FLAME - Sce和国内主流开源金融评测基准FinanceIQ两大评测中，Baichuan4-Finance整体成绩均优于GPT-4o和开源金融大模型XuanYuan3-70B-Chat。据百还有呢？
平煤股份:证券事务代表赵西铭辞职赵西铭申请辞去公司证券事务代表。同日，经平煤股份董事长焦振营提名，董事会聘任王昕为公司证券事务代表，任期自董事会会议审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。简历显示，王昕，1986年9月，中共党员，硕士研究生，拥有证券从业和基金从业资格。曾任中国平煤神马集团党委后面会介绍。
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